在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。