零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州(zh可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句ōu)华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。