科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(r80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米én)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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