科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(r爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语én)诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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