直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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