科(kē)创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yu接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思án)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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