在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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