昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交易托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环(huán)mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语节，同时(smine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语hí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健全监(jiān)控指标及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货经营机(jī)构对证券期(qī)货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查。

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