零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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