在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiā家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗ng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Lim家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗ited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗