直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子 alt="券商员(yuán)工(gōng)抖音(yīn)当“大V”，直播赚打赏感谢费(fèi)？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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