近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地(dì)产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务(wù)违规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常(cháng)监测(cè)工作中发(fā)现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例)行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务资助，涉倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上(shàng)海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的(de)正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提(tí)升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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