金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对元电荷e等于多少？资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获元电荷e等于多少？赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔(元电荷e等于多少？péi)付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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