科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。<扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文/p>

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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