昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构提供主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动(dòng)的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于(yú)《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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