昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机(jī)构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取(再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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