科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(q擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句ī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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