近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商协(xié)会（下(xià)称(chēng)“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释(jìn)出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行(xíng)已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的(de)多期(qī)债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用(yòng)增(zēng)进机(jī)构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来(lái)看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(gu妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释ó)际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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