在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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