金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违(w杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译éi)规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译shì)加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译