金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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