昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地(ln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式dì)过(guò)程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服(fú)务(wù)的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报(bào)告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货交易(yì)所(suln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式ǒ)采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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