直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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