科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.7戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班8万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易(y戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班ì)日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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