零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

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　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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