近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)多家金(jīn)融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做(zuò)市业(yè)务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽ng>交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背(bèi)了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定和自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格(频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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