在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(美国管得了比尔盖茨吗chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　美国管得了比尔盖茨吗mg alt="暂(zàn)停备案！知名私募又(yòu)出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

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　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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