为了让自己的限售(shòu)股(gǔ)解(jiě)禁后能获得好的回报，上(shàng)市(shì)公(gōng)司董事长雇(gù)人拉(lā)抬自家的(de)股(gǔ)票价格，然后高位出(chū)货(huò)。

　　最近，中国证监会网站披露了(le)一则行政处罚决定书，引发市场(chǎng)关(guān)注。时为新美星董事长何德平和其(qí)配(pèi)偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美星进行“市值管(guǎn)理”，维持、抬高公司股价，以(yǐ)便后续(xù)自己减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋(móu)，控制(zhì)35个(gè)证券账户，利用资(zī)金优(yōu)势、持股优势，连续集中交易新美星(xīng)，影响(xiǎng)公司(sī)股价(jià)，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证(zhèng)监会对此操纵证券市场行为，罚没合计9567.12万元；还对何(hé)德平信息(xī)披露违法(fǎ)违规，给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

　　我(wǒ)们一起(qǐ)来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬自(zì)家(jiā)股票

　　多人合(hé)谋(móu)操(cāo)纵股(gǔ)价

　　根据(jù)证监会(huì)行政处罚(fá)决定书披露的信(xìn)息，新美(měi)星董事长、法定代表人(rén)、实际控制(zhì)人何德平和他的妻子黄秀芳当时向时任独墅湖(hú)文化传播有限公司董事(shì)长蒋维，提(tí)供保证(zhèng)金(jīn)约3200万元，这些钱部(bù)分来(lái)自(zì)他们所(suǒ)掌(zhǎng)控(kòng)的(de)上海海得泽广投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（普(pǔ)通合伙）（简称海得泽广）减持(chí)“新美星”所得(dé)。

　　他们提供资(zī)金的目的是，委托(tuō)蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维(wéi)持(chí)、抬高“新美星”股价，以便(biàn)何德平所持“新美星”限售(shòu)股(gǔ)于(yú)2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后(hòu)，即开始利用控制的证券账户(hù)并联合(hé)其他市场资金在二级市场买入并交易“新美星”，且在后续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈其操(cāo)作情况。

　　据了(le)解，这(zhè)场(chǎng)操纵股价，蒋维还找了两个帮(bāng)手共同(tóng)合谋。他经(jīng)人介绍认识并联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控制各自筹(chóu)得的证券账户、资金开始与(yǔ)蒋维(wéi)共同(tóng)交易(yì)“新美星”；在此期间，主要由蒋维与毛明土联系(xì)，传(chuán)递、沟通(tōng)各自操盘情况，以利(lì)于两方交易(yì)决策，更好地(dì)共同抬高(gāo)“新美星”股价。

　　根据监管披露的(de)信息(xī)，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，蒋维联(lián)合毛明土、李(lǐ)传武控制“俞(yú)某华”等35个证券账(zhàng)户(hù)（简称(chēng)账户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期行业(yè)指数(shù)25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入(rù)成交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出(chū)成交(jiāo)金额(é)6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武合谋(móu)，利用(yòng)资金优(yōu)势、持股优势(shì)，连续集(jí)中(zhōng)交易“新(xīn)美星”，影响股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　操纵35个(gè)账户拉(lā)抬股价、集中出货

　　违(wéi)法(fǎ)获利近4800万(wàn)元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武，控(kòng)制35个证(zhèng)券账户（简称账户(hù)组），是怎么拉(lā)高“新美(měi)星”股价，然后出(chū)货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，账户组连续集中交易“新美(měi)星”，申(shēn)买量(liàng)占市场申买量(liàng)比例(lì)超20％的交易日有19天(tiān)，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占(zhàn)市场(chǎng)申卖量(liàng)比(bǐ)例超20％的(de)交易日有(yǒu)11天，峰值(zhí)达(dá)到37.66％。账户(hù)组持股总数占总(zǒng)股(gǔ)本比例自2019年(nián)3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流(liú)通股(gǔ)达到峰值，占流(liú)通股本的(de)比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户组(zǔ)具备资(zī)金优势和持股(gǔ)优势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户(hù)组持续大量买入“新(xīn)美星(xīng)”，当日申(shēn)买排名第(dì)一(yī)，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量为期(qī)初(chū)持股量38.71倍，持(chí)股量显(xiǎn)著(zhù)增加。在此期(qī)间，“新美星(xīng)”股价累计(jì)上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账户组集中拉(lā)抬“新美星”，期末(mò)持(chí)股量较期(qī)初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅(fú)较大。

　　其(qí)中，账(zhàng)户组有两段典型(xíng)的(de)拉(lā)抬期(qī)间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月6日，以不低于(yú)卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占账户组同(tóng)期申(shēn)买量68.11％，对(duì)应成交(jiāo)股数(shù)（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场(chǎng)成交(jiāo)量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以不(bù)低于(yú)卖一价或市价(jià)申(shēn)买2,950,300股，占账户组同(tóng)期申(shēn)买量(liàng)41.33％，对应(yīng)成交股数（不(bù)含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间(jiān)，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个(gè)百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在(zài)此期间(jiān)，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵期(qī)间，涉案账户组还多次实施盘(pán)中拉抬和(hé)对倒，并(bìng)反(fǎn)向卖出获利的行为。经测算，扣除佣(yōng)金(jīn)和相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股(gǔ)价

　　证监会不予采纳，罚没近(jìn)亿元(yuán)

　　关于操纵股(gǔ)价，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳及(jí)其代理人(rén)提出多点(diǎn)申诉意见，请求不予(yǔ)处(chù)罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受何德平或黄秀芳委托(tuō)，联合(hé)他人操纵股价，一是“市值管理(lǐ)”不等同于“操纵证券(quàn)市(shì)场”；二是(shì)黄秀(xiù)芳与蒋维系(xì)委托理财关系(xì)，而(ér)非操纵股价；三(sān)是蒋维(wéi)没有将其与毛明土、李传武等(děng)人讨论交易新美星(xīng)的(de)情况告知(zhī)黄(huáng)秀(xiù)芳或何德平，涉案(àn)股东名(míng)册(cè)并非黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维(wéi)也没有向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈过股东名(míng)册；四是蒋维没有与毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武就各(gè)自账(zhàng)户交易新(xīn)美(měi)星的(de)盈亏分配进行约定；五是蒋维账(zhàng)户组(zǔ)利益与何德(dé)平、黄秀芳利益并不一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳资金后(hòu)部分用于偿还债务(wù)，部分用于非法活动，属于欺(qī)诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀(xiù)芳不应(yīng)对毛明(míng)土(tǔ)账户组、李传武账户组交易行(xíng)为(wèi)承担责任。

　　第四，部分账户不(bù)受蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳2020年(nián)11月25日询问(wèn)笔录(lù)的合(hé)法性及真实性(xìng)。

　　第六，何德平(píng)对(duì)黄秀芳向蒋维提供款(kuǎn)项不知情、未参(cān)与，且何德平与黄秀(xiù)芳(fāng)系(xì)独立(lì)法律(lǜ)主体，即便夫妻或一致行动人中一方存在不当行为，不应推定(dìng)或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及(jí)他们的代理人也(yě)就是否合谋(móu)、部(bù)分账户的控制关系、委托理财关系(xì)等提出了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经(jīng)复核，对当(dāng)事(shì)人及其代理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈述意见不(bù)予采纳。

　　证监(jiān)会表示，本案(àn)为多个主体参(cān)与、多个(gè)环节实施(shī)、环环(huán)相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的上下(xià)游衔接、合作(zuò)，共(gòng)同完成(chéng)的操纵行为。在案证(zhèng)据可以证明，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供(gōng)资(zī)金作(zuò)为保证金(jīn)，委托(tuō)其通过二(èr)级市场交易(yì)影响(xiǎng)新(xīn)美星股价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了本案(àn)行为(wèi)；上述行为(wèi)的实质是操纵股价(jià)，并非合法理财(cái)。在案证据(jù)可以证明(míng)，蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)有共同影响“新美星(xīng)”股(gǔ)价的意图和目标，共同(tóng)商(shāng)议、谋划(huà)操(cāo)盘(pán)、拉抬股价，并(bìng)且采取了联(lián)合影响股价(jià)的行动，属于共同操纵行为。

　　关于(yú)违法期间和责任承(chéng)担，证监会表示(shì)，由于2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控(kòng)制(zhì)的账户交易“新美星”客(kè)观上为后(hòu)续的合谋操纵(zòng)起到一定程(chéng)度(dù)锁仓(cāng)的(de)作用(yòng)，并且根据蒋(jiǎng)维笔录(lù)，毛(máo)明(míng)土知道蒋(jiǎng)维和上市公司的合作，知道蒋(jiǎng)维已经有(yǒu)一定(dìng)底仓(cāng)，才愿意买入“新(xīn)美(měi)星(xīng)”，因此毛(máo)明土和李传(chuán)武(wǔ)的违法期间与蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此基础上，在认(rèn)定及处罚时(shí)将合谋各方(fāng)视为(wèi)一个整(zhěng)体(tǐ)，不区别(bié)对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会认为(wèi)，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)上述行(xíng)为违反(fǎn)了2005年《证券法》第七(qī)十七条第一项规定(dìng)，构成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第二百零三(sān)条所述的(de)操(cāo)纵证券市(shì)场(chǎng)行为。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券法》规定，证监会(huì)决(jué)定：就操纵证券市场(chǎng)行为，对何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所(suǒ)得4783.56万(wàn)元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何(hé)德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚(fá)款(kuǎn)1195.89万元，对(duì)毛(máo)明土、李传(chuán)武分别罚款(kuǎn)597.94万元(yuán)。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　被(bèi)予以警告并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于何(hé)德平(píng)信息(xī)披露违(wéi)法(fǎ)的相关情况，行(xíng)政处罚决定书披露，在新美星(xīng)2016年4月上市前，海得泽广代何(hé)德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳夫妇持有(yǒu)公司80万股股(gǔ)份，占(zhàn)新美(měi)星上市时总股(gǔ)本的1％。上市后，该部(bù)分股票继(jì)续由海(hǎi)得泽广(guǎng)代持，海得泽(zé)广自2017年12月19日开始减持(chí)“新美(měi)星”股票，至2018年12月(yuè)27日过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗(rì)减持完毕。

　　关于(yú)何德平(píng)信息披露违法(fǎ)，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳及(jí)其代理人提出：第(dì)一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉(shè)案股份系海得泽广为兰(lán)某代持，股份减持(chí)决(jué)策由海得(dé)泽(zé)广和兰某(mǒu)作出，海得泽广(guǎng)将减(jiǎn)持所得汇入黄秀(xiù)芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳归还借款本(běn)息。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具(jù)有重大性，不对投资者决策产生重大影(yǐng)响，情节轻微。第三，即便认定代(dài)持成立，何德平对(duì)借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事项，不参(cān)与、不知情，没有(yǒu)主观过错，不应受到处罚。综上，请求不(bù)予处(chù)罚(fá)。

　　对此，证监(jiān)会回应，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录、海得泽广交易流水、资金(jīn)流水及相关银(yín)行账(zhàng)户流水，结合何德平、黄(huáng)秀芳的配(pèi)偶关系，代持资(zī)金和减持所得(dé)系家庭共同财产，可以认定海(hǎi)得泽广代何德(dé)平、黄秀芳持有(yǒu)新(xīn)美星股票。当事人所提(tí)相关(guān)理(lǐ)由不(bù)具有事(shì)实(shí)和法律依据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会(huì)表示(shì)，何德平作为上市公(gōng)司实际控(kòng)制人，未如实(shí)告(gào)知(zhī)上市公司上述持股情况(kuàng)，导致新美星在相关(guān)公告中均未(wèi)披露(lù)相关(guān)情况(kuàng)，导(dǎo)致新美星违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三条规(guī)定，何德(dé)平的行为构成2005年(nián)《证券法》第一百九(jiǔ)十三条(tiáo)第三款规定的情形(xíng)。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就信(xìn)息披露违法行(xíng)为，对何德平给(gěi)予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

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