金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者(zh《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节ě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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