直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗strong>

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。