金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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