近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协(x夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭ié)会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务(wù)融资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优质头部房地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度(dù)在(zài)近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了(le)一定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易(yì)能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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