八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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