直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　禧与喜的区别是什么，喜字logo设计 alt="券商员(yuán)工(gōng)抖音当“大V”，直播(bō)赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利禧与喜的区别是什么，喜字logo设计益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”禧与喜的区别是什么，喜字logo设计g>

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。