直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)凶猛的意思是什么 凶猛的近义词定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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