金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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