昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升(shēng复活的作者是谁，复活的作者是谁)行业(yè)信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服(fú)务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证(zh复活的作者是谁，复活的作者是谁èng)券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能(néng)够保障客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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