科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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