零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(du当年非典为什么神秘结束了ì)东北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(当年非典为什么神秘结束了guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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