金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了x;'>再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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