零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市