近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通(tōng)过(guò)深入调(diào)查发(fā)现，大连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同(tóng)的现券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被regretted用法及例句，regret的用法和例句启动(dòng)自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3regretted用法及例句，regret的用法和例句家会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责(zé)任，切实维护好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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