金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思告(gào)中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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