零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤钱一斤远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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