科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法 24px;'>偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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