金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(h相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术é)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一(相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术yī)程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术