直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xúm是什么意思性取向n)业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 m是什么意思性取向