金融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合(hé)作。北向互(hù)换通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互(hù)换通开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海(hǎi俄罗斯乌克兰什么时候结束战争)清算(suàn)所）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通(tōng)合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区的境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联(lián)互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相关(guān)交易(yì)及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)签署(shǔ)报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清俄罗斯乌克兰什么时候结束战争算所利率互换集中(zhōng)清算业务的(de)清(qīng)算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的境(jìng)外(wài)投资者为符(fú)合人(rén)民(mín)银行要求并(bìng)完(wán)成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和(hé)场外(wài)结算公司建立中央对手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司针对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池(chí)。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则(zé)和具体安排(pái)达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香港俄罗斯乌克兰什么时候结束战争债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)方面的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应当(dāng)依(yī)法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益。投资者应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好准备工作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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