科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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