在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化(huà世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多)投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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